Образец заполнения отчета в росфинмониторинг скачать

Образец заполнения отчета в Росфинмониторинг по форме 115 (подозрительная операция) с подробными разделами: реквизиты организации, данные клиента, сведения о сделке, признаки необычности, описание обстоятельств и прилагаемые документы. Соответствует требованиям 115-ФЗ и актуален на 2024 год. Подходит для банков, ИП, юрлиц и других подотчетных организаций.

Как составить, образец заполнения отчета в росфинмониторинг? Скачать​

Отчет в Росфинмониторинг заполняется в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Ниже представлен подробный образец заполнения типового отчета (форма 115) для кредитной организации или иного подотчетного лица.

Форма 115 (Отчет о подозрительной операции/сделке клиента)​

1. Реквизиты организации, направляющей отчет​

• Наименование организации: ООО «Банк Финанс»
  
• ИНН: 7701234567
  
• КПП: 770101001
  
• ОГРН: 1027700000000
  
• Регистрационный номер в Росфинмониторинге: 1234-5678
  
• Код организации по ОКПО: 87654321
  
• Контактное лицо: Иванов Петр Сергеевич
  
• Должность: Руководитель отдела финансового мониторинга
  
• Телефон: +7 (495) 123-45-67
  
• E-mail: fmonitoring@bankfinance.ru
  

2. Сведения о подозрительной операции/сделке​

• Дата выявления операции: 15.10.2024
  
• Номер внутреннего учета: FM-2024-10-15-001
  
• Тип операции:
  
  • [✓] Перевод денежных средств
    
  • Обналичивание
    
  • Покупка активов
    
  • Иное (указать) ___________
    
• Сумма операции: 4 500 000 руб. (четыре миллиона пятьсот тысяч рублей)
  
• Валюта операции: RUB
  
• Дата проведения операции: 14.10.2024
  
• Счет/карта клиента: 40817810500001234567
  
• БИК банка: 044525999
  
• Корреспондирующий счет: 30101810000000000999
  
• Контрагент (получатель/отправитель):
  
  • Наименование: ИП Смирнов А.В.
    
  • ИНН: 500100200300
    
  • Счет: 40817810700007654321
    
  • Банк получателя: ПАО «Альфа-Банк»
    
  • БИК: 044525593
    

3. Сведения о клиенте​

• ФИО/Наименование: Петрова Мария Ивановна
  
• ИНН/Паспорт: 771234567890 (серия 4508 № 123456, выдан ОВД «Тверское» г. Москвы 20.05.2015)
  
• Адрес регистрации: г. Москва, ул. Тверская, д. 10, кв. 25
  
• Телефон: +7 (915) 123-45-67
  
• Статус клиента:
  
  • [✓] Физическое лицо
    
  • Юридическое лицо
    
  • ИП
    

4. Признаки необычной операции (отметить нужное)​

• [✓] Несоответствие операции деловой репутации клиента
  
• [✓] Отсутствие экономического смысла в сделке
  
• Частые крупные переводы без объяснения цели
  
• [✓] Использование номинальных лиц
  
• Попытка уклониться от идентификации
  

5. Описание подозрительных обстоятельств​

Пример:

*«Клиент Петрова М.И., ранее не совершавшая операций свыше 100 000 руб., 14.10.2024 инициировала перевод 4 500 000 руб. ИП Смирнову А.В. (торговля продуктами питания) без указания цели платежа. При запросе пояснений клиент предоставил противоречивые сведения о назначении платежа («инвестиции» и «покупка товаров»). Сделка не соответствует обычной деятельности ИП Смирнова, чей оборот не превышает 300 000 руб./мес.»*

6. Дополнительные документы (прилагаются)​

• [✓] Копия паспорта клиента
  
• [✓] Выписка по счету
  
• [✓] Договор (если есть)
  
• Иные документы (указать) ___________
  

7. Подпись ответственного лица​

• Должность: Руководитель отдела финансового мониторинга
  
• ФИО: Иванов Петр Сергеевич
  
• Дата: 15.10.2024
  
• Подпись: [электронная подпись или печать]
  

Важные замечания:​

1. Отчет направляется в электронном виде через систему Портал Росфинмониторинга (https://portal.fedsfm.ru).
   
2. Срок подачи – не позднее 3 рабочих дней с момента выявления подозрительной операции.
   
3. При отсутствии электронного документооборота допускается отправка отчета на бумажном носителе с описью вложения.
   

Этот образец соответствует актуальным требованиям 2024 года. Для разных типов организаций (страховые компании, ломбарды, букмекеры) могут применяться дополнительные формы (например, форма 116-FZ для сделок с недвижимостью).

СКАЧАТЬ​