ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
(Образец)1. Общие сведения
- Наименование организации: [Полное название организации]
- Период проведения контроля: [Дата начала] – [Дата окончания]
- Основание для проведения контроля: [Приказ, план контроля, регламент и т. д.]
- Цель контроля: [Проверка соблюдения требований, выявление нарушений, оценка эффективности процессов и т. п.]
- Объекты контроля: [Подразделения, процессы, документы, которые проверялись]
- Ответственные за проведение контроля: [ФИО, должность]
2. Методы и объем проверки
- Методы контроля:
- Документальная проверка (анализ приказов, отчетов, договоров).
- Опрос сотрудников.
- Наблюдение за процессами.
- Проверка фактического состояния (инвентаризация, осмотр).
- Анализ данных информационных систем.
- Документальная проверка (анализ приказов, отчетов, договоров).
- Объем проверки:
- Количество проверенных документов: [Х]
- Количество опрошенных сотрудников: [Х]
- Период, за который проводилась проверка: [Х]
- Количество проверенных документов: [Х]
3. Выявленные нарушения и недостатки
(В табличной или текстовой форме)| № п/п | Наименование нарушения | Подразделение/процесс | Нормативный документ, требования которого нарушены | Причина нарушения | Риски |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | [Описание нарушения] | [Отдел/процесс] | [Название документа, пункт] | [Незнание, халатность и т. д.] | [Финансовые, репутационные, юридические] |
| 2 | ... | ... | ... | ... | ... |
Как оформить, отчет о результатах внутреннего контроля образец? Скачать
ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
(Образец)1. Общие сведения
- Наименование организации: [Полное название организации]
- Период проведения контроля: [Дата начала] – [Дата окончания]
- Основание для проведения контроля: [Приказ, план контроля, регламент и т. д.]
- Цель контроля: [Проверка соблюдения требований, выявление нарушений, оценка эффективности процессов и т. п.]
- Объекты контроля: [Подразделения, процессы, документы, которые проверялись]
- Ответственные за проведение контроля: [ФИО, должность]
2. Методы и объем проверки
- Методы контроля:
- Документальная проверка (анализ приказов, отчетов, договоров).
- Опрос сотрудников.
- Наблюдение за процессами.
- Проверка фактического состояния (инвентаризация, осмотр).
- Анализ данных информационных систем.
- Документальная проверка (анализ приказов, отчетов, договоров).
- Объем проверки:
- Количество проверенных документов: [Х]
- Количество опрошенных сотрудников: [Х]
- Период, за который проводилась проверка: [Х]
- Количество проверенных документов: [Х]
3. Выявленные нарушения и недостатки
(В табличной или текстовой форме)| № п/п | Наименование нарушения | Подразделение/процесс | Нормативный документ, требования которого нарушены | Причина нарушения | Риски |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | [Описание нарушения] | [Отдел/процесс] | [Название документа, пункт] | [Незнание, халатность и т. д.] | [Финансовые, репутационные, юридические] |
| 2 | ... | ... | ... | ... | ... |