Отчет о внутреннем аудите – это документ, фиксирующий результаты проверки соответствия процессов, подразделений или системы управления установленным требованиям. Включает выявленные несоответствия, положительные практики, рекомендации и план корректирующих действий. Формируется аудиторской группой и служит основой для улучшения работы организации.
Дата проведения аудита: [число, месяц, год]
Место проведения аудита: [наименование подразделения/процесса]
Как оформить, образец отчета о внутреннем аудите? Скачать
Отчет о внутреннем аудите
№ [номер отчета]Дата проведения аудита: [число, месяц, год]
Место проведения аудита: [наименование подразделения/процесса]
1. Введение
1.1. Цель аудита
Проверка соответствия деятельности [подразделения/процесса] требованиям:- Внутренних регламентов (укажите документы).
- Стандартов качества (ISO, ГОСТ, корпоративные стандарты и т. д.).
- Законодательных норм (если применимо).
1.2. Область аудита
- Процессы/функции, подвергшиеся проверке.
- Период, за который проводился аудит.
1.3. Участники аудита
- Аудиторская группа: [ФИО, должности].
- Проверяемые сотрудники: [ФИО, должности].
2. Методология аудита
- Методы проверки: интервью, анализ документов, наблюдение, выборочная проверка данных.
- Критерии аудита: перечень нормативных документов, на соответствие которым проводилась проверка.
3. Результаты аудита
3.1. Выявленные несоответствия
| № | Описание несоответствия | Требования | Фактическое состояние | Причина | Риски |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | [Например: Отсутствует актуальная версия инструкции] | [Пункт регламента] | [Описание ситуации] | [Причина отклонения] | [Возможные последствия] |
| 2 | ... | ... | ... | ... | ... |