"Отчет по внутреннему контролю — это документ, фиксирующий результаты проверки соответствия процессов, операций и документов компании установленным нормам. Включает выявленные нарушения, оценку рисков, рекомендации по устранению недостатков и сроки их исполнения. Используется для повышения эффективности управления и минимизации операционных рисков."
Дата составления: [число, месяц, год]
Подразделение/объект проверки: [наименование]
Проверяющий: [ФИО, должность]
Задачи:
Как составить, образец отчета по внутреннему контролю? Скачать
Отчет по внутреннему контролю
№ [номер отчета]Дата составления: [число, месяц, год]
Подразделение/объект проверки: [наименование]
Проверяющий: [ФИО, должность]
1. Основание для проведения проверки
Проверка проведена на основании:- [Приказа/распоряжения №… от…]
- [Плана внутреннего контроля на [год/квартал]]
- [Иного документа/жалобы/инициативы]
2. Цели и задачи проверки
Цель: Оценка соответствия деятельности подразделения/процесса установленным требованиям.Задачи:
- Проверка соблюдения регламентов, политик и процедур.
- Выявление нарушений и рисков.
- Оценка эффективности системы внутреннего контроля.
3. Период и охват проверки
- Период проверки: с [дата] по [дата]
- Проверенные документы: [перечень]
- Проверенные процессы/участки: [перечень]
4. Методы проверки
- Документарная проверка.
- Наблюдение за процессами.
- Опрос сотрудников.
- Анализ данных/выборок.
- [Другие методы, если применялись].
5. Результаты проверки
5.1. Выявленные нарушения
| № п/п | Нарушение | Нормативный документ | Последствия | Ответственный |
|---|---|---|---|---|
| 1 | [Описание] | [Политика/регламент] | [Риск/ущерб] | [ФИО, должность] |
| 2 | ... | ... | ... | ... |